监管查询专栏|美国国家期货协会NFA

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12-11 05:28 首页 数汇金融


监管查询专栏 美国国家期货协会NFA


监管机构名称:美国国家期货协会

英文名:National Futures Association(NFA)

官网地址:https://www.nfa.futures.org/index.html

 

美国国家期货协会是美国期货及外汇交易的非商业独立监管机构,属于针对美国衍生品行业的自律性组织(非盈利),类似于民间组织,于1976年组建,并在1981年正式被CFTC接受成为“注册期货协会”,1982年正式开始运作,其唯一的收入来源由会费组成。

 

《美国期货现代化法案》要求所有外汇交易商必须在美国期货协会(NFA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)注册为期货佣金商(FCM)和外汇交易商(FDM),并接受上述机构的日常监管。NFA的行为受CFTC监督,其本身没有责罚与执法权。

 

美国NFA官网查询流程


1.    首先打开美国NFA的官网https://www.nfa.futures.org/index.html,下图1为美国NFA的官网首页,然后点击首页右上方红圈处“Visit Basic”。


 图1


2.    点击Visit Basic后,将显示图2页面,在红圈处输入公司名称或会员ID


图2


3.    输入公司名称或ID后,图3页面就会显示该公司的具体信息,首先我们就可以看到该公司在NFA的会员身份、该公司被允许进行的活动以及该公司的财务信息,点击财务信息下方链接可以看到该公司的财务报表等信息。


图3


4.    再往下看图4,可以看到该公司在监管方面的信息,如监管机构对其采取监管手段的次数、NFA对该公司的仲裁决定、该公司的赔款次数。此外,还有该公司的办公地址以及经营业务所用的其他名称。


图4


5.    图5则为公司负责人的名单。


图5


6.    图6为该公司在NFA的注册历史

图6

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